{"id":1941,"date":"2024-12-13T17:42:18","date_gmt":"2024-12-13T17:42:18","guid":{"rendered":"https:\/\/lindausa.com.br\/?page_id=1941"},"modified":"2025-03-31T13:48:54","modified_gmt":"2025-03-31T13:48:54","slug":"politica-de-prevencao-a-lavagem-de-dinheiro-ao-financiamento-do-terrorismo-e-a-proliferacao-de-armas-de-destruicao-em-massa","status":"publish","type":"page","link":"https:\/\/lindausa.com.br\/pt\/politica-de-prevencao-a-lavagem-de-dinheiro-ao-financiamento-do-terrorismo-e-a-proliferacao-de-armas-de-destruicao-em-massa\/","title":{"rendered":"Pol\u00edtica de preven\u00e7\u00e3o \u00e0 lavagem de dinheiro, ao financiamento do terrorismo e \u00e0 prolifera\u00e7\u00e3o de armas de destrui\u00e7\u00e3o em massa"},"content":{"rendered":"\t\t
\n\t\t\t\t\t\t
\n\t\t\t\t\t\t\t
<\/div>\n\t\t\t\t\t\t\t
\n\t\t\t\t\t
\n\t\t\t
\n\t\t\t\t\t\t
\n\t\t\t\t
\n\t\t\t\t\t

POL\u00cdTICA DE PREVEN\u00c7\u00c3O \u00c0 LAVAGEM DE DINHEIRO, AO FINANCIAMENTO DO TERRORISMO E \u00c0 PROLIFERA\u00c7\u00c3O DE ARMAS DE DESTRUI\u00c7\u00c3O EM MASSA<\/h2>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t
\n\t\t\t\t
\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t

LINDAU GAMING
\nBRASIL S.A.<\/o:p><\/b><\/p>\n

Pol\u00edtica de Preven\u00e7\u00e3o e
\nCombate \u00e0 Lavagem de Dinheiro, ao Financiamento do Terrorismo e da Prolifera\u00e7\u00e3o
\nde Armas de Destrui\u00e7\u00e3o em Massa \u2013 PLD\/FTP<\/b><\/o:p><\/p>


<\/b><\/p>\n

1.  
\n<\/span><\/b>Aplica\u00e7\u00e3o do PLD\/CFTP e objetivos <\/o:p><\/b><\/p>\n

A presente pol\u00edtica tem por
\nobjetivo estabelecer regras e procedimentos adotados pela LINDAU GAMING BRASIL
\nS.A (LINDAU) no que tange a preven\u00e7\u00e3o \u00e0 lavagem de dinheiro, ao financiamento
\ndo terrorismo e ao financiamento da prolifera\u00e7\u00e3o de armas de destrui\u00e7\u00e3o em
\nmassa (PLD\/FTP), visando a prote\u00e7\u00e3o dos interesses de seus clientes, s\u00f3cios,
\nfuncion\u00e1rios e demais partes interessadas, bem como minimizar e gerenciar
\nriscos reputacionais, legais e regulat\u00f3rios. <\/o:p><\/p>\n

A empresa reconhece sua
\nresponsabilidade social de impedir a pr\u00e1tica de crimes graves e assegurar que
\nseus sistemas n\u00e3o sejam utilizados para atividades il\u00edcitas. <\/o:p><\/p>\n

Para isso, acompanhamos os
\ndesenvolvimentos nacionais e internacionais relacionados \u00e0 PLD\/CFTP, protegendo
\nnossa reputa\u00e7\u00e3o e realizando opera\u00e7\u00f5es contra amea\u00e7as como lavagem de dinheiro,
\nfinanciamento de terrorismo e outros crimes. <\/o:p><\/p>\n

Os procedimentos descritos na
\npresente Pol\u00edtica visam assegurar a total ader\u00eancia da LINDAU GAMMING BRASIL
\nS.A aos requisitos regulat\u00f3rios vigentes, assim como estabelecer elevados
\npadr\u00f5es de controle e gerenciamento na preven\u00e7\u00e3o de delitos de Lavagem de
\nDinheiro e Financiamento ao Terrorismo e outros crimes graves.<\/o:p><\/p>\n

Esta Pol\u00edtica se aplica a todos
\nos profissionais da LINDAU GAMING BRASIL S.A. e terceiros que atuam em seu
\nnome. <\/o:p><\/p>\n

Os principais objetivos desta
\npol\u00edtica s\u00e3o: <\/o:p><\/p>


<\/p>\n

\u00b7      <\/span><\/span>Consolidar as diretrizes que devem ser
\nconsideradas no que se refere \u00e0 preven\u00e7\u00e3o e combate \u00e0 lavagem de dinheiro, ao
\nfinanciamento do terrorismo e da prolifera\u00e7\u00e3o de armas de destrui\u00e7\u00e3o em massa; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      <\/span><\/span>Estabelecer as responsabilidades em rela\u00e7\u00e3o \u00e0
\nidentifica\u00e7\u00e3o de ind\u00edcios de crime de lavagem de dinheiro para as seguintes
\n\u00e1reas da LINDAU GAMING BRASIL S.A.: \u00c1rea Jur\u00eddica, \u00c1rea Financeira, Comit\u00ea de
\n\u00c9tica e Conformidade, Comit\u00ea LINDAU GAMING BRASIL S.A. de Reporte ao Conselho
\nde Controle de Atividades Financeiras (COAF), Linhas de Servi\u00e7os e terceiros
\nque atuam em nome da LINDAU GAMING BRASIL S.A.; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      <\/span><\/span>Estabelecer os procedimentos de verifica\u00e7\u00e3o de
\nantecedentes de integridade das pessoas f\u00edsicas e jur\u00eddicas com as quais a
\nLINDAU GAMING BRASIL S.A. se relaciona ou pretende se relacionar, adotando uma
\nmetodologia adequada, baseada em riscos; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      <\/span><\/span>Prevenir a responsabiliza\u00e7\u00e3o da LINDAU GAMING
\nBRASIL S.A. por atos de terceiros, com base na legisla\u00e7\u00e3o de preven\u00e7\u00e3o e
\ncombate \u00e0 lavagem de dinheiro, ao financiamento do terrorismo e da prolifera\u00e7\u00e3o
\nde armas de destrui\u00e7\u00e3o em massa em vigor. <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

2.      
\n<\/span><\/b>Diretrizes legais<\/o:p><\/b><\/p>\n

Os regulamentos que disp\u00f5em sobre
\nos mecanismos de preven\u00e7\u00e3o \u00e0 lavagem de dinheiro, ao financiamento do
\nterrorismo e da prolifera\u00e7\u00e3o de armas de destrui\u00e7\u00e3o em massa, norteiam a
\npresente Pol\u00edtica s\u00e3o os seguintes, sem preju\u00edzo da utiliza\u00e7\u00e3o de outras normas
\naplic\u00e1veis \u00e0 esp\u00e9cie:<\/p>

 <\/span><\/p>\n

\u00b7      <\/span><\/span>Lei n\u00ba 9.613\/98: disp\u00f5e sobre os crimes de
\nlavagem ou oculta\u00e7\u00e3o de bens, direitos e valores; a preven\u00e7\u00e3o da utiliza\u00e7\u00e3o do
\nsistema financeiro para os il\u00edcitos previstos nesta Lei; cria o COAF, e d\u00e1
\noutras provid\u00eancias; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      <\/span><\/span>Lei n\u00ba 13.260\/16: Regulamenta o disposto no
\ninciso XLIII do art. 5\u00ba da Constitui\u00e7\u00e3o Federal, disciplinando o terrorismo,
\ntratando de disposi\u00e7\u00f5es investigat\u00f3rias e processuais e reformulando o conceito
\nde organiza\u00e7\u00e3o terrorista; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      <\/span><\/span>Lei 13.810\/2019: Disp\u00f5e sobre o cumprimento de
\nsan\u00e7\u00f5es impostas por resolu\u00e7\u00f5es do Conselho de Seguran\u00e7a das Na\u00e7\u00f5es Unidas,
\ninclu\u00edda a indisponibilidade de ativos de pessoas naturais e jur\u00eddicas e de
\nentidades, e a designa\u00e7\u00e3o nacional de pessoas investigadas ou acusadas de
\nterrorismo, de seu financiamento ou de atos a ele correlacionados; e revoga a
\nLei n\u00ba 13.170, de 16 de outubro de 2015.<\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      <\/span><\/span>Lei n\u00ba 12.846\/13: disp\u00f5e sobre a
\nresponsabiliza\u00e7\u00e3o administrativa e civil de pessoas jur\u00eddicas pela pr\u00e1tica de
\natos contra a administra\u00e7\u00e3o p\u00fablica, nacional ou estrangeira; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      <\/span><\/span>Lei n\u00ba 8.429\/92: disp\u00f5e sobre as san\u00e7\u00f5es
\naplic\u00e1veis em virtude da pr\u00e1tica de atos de improbidade administrativa, de que
\ntrata o \u00a7 4\u00ba do art. 37 da Constitui\u00e7\u00e3o Federal; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      <\/span><\/span>Resolu\u00e7\u00e3o COFECON n\u00ba 1.902\/13: Disp\u00f5e sobre as
\nobriga\u00e7\u00f5es das pessoas f\u00edsicas e das pessoas jur\u00eddicas que exploram atividade
\nde economia e finan\u00e7as, em raz\u00e3o dos crimes de lavagem ou oculta\u00e7\u00e3o de bens,
\ndireitos e valores previstos na Lei n\u00ba 9.613, de 3 de mar\u00e7o de 1998;<\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      <\/span><\/span>Resolu\u00e7\u00e3o CFC n\u00ba 1.530\/17: disp\u00f5e sobre os
\nprocedimentos a serem observados pelos profissionais e organiza\u00e7\u00f5es cont\u00e1beis
\npara cumprimento das obriga\u00e7\u00f5es previstas na Lei n\u00ba 9.613\/98 e altera\u00e7\u00f5es
\nposteriores. Destaca-se que n\u00e3o ser\u00e3o objeto de comunica\u00e7\u00e3o ao COAF os
\ntrabalhos de per\u00edcia cont\u00e1bil, judicial e extrajudicial, revis\u00e3o por pares e de
\nauditoria forense; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      <\/span><\/span>Resolu\u00e7\u00e3o COAF n\u00ba 40\/21: disp\u00f5e sobre os
\nprocedimentos a serem observados, em rela\u00e7\u00e3o \u00e0s pessoas expostas politicamente,
\npor aqueles que se sujeitam \u00e0 supervis\u00e3o do COAF;<\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      <\/span><\/span>Portaria SPA\/MF n\u00ba 1.143\/2024<\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

3.      
\n<\/span><\/b>Conceitos <\/b>Lavagem de <\/b>dinheiro<\/b> (LD) pode ser definida como sendo o processo mediante o qual <\/span>se<\/i><\/p>

pretende ocultar a origem il\u00edcita de determinados bens, tendo em vista a
\nsua introdu\u00e7\u00e3o no mercado l\u00edcito[1]<\/span><\/b><\/span><\/i><\/span><\/a>. Consiste na opera\u00e7\u00e3o ou conjunto de opera\u00e7\u00f5es, destinadas a tornar leg\u00edtimos ativos (bens, direitos e valores) oriundos da pr\u00e1tica de atos il\u00edcitos penais, mascarando sua origem, reinserindo-os na economia formal e garantindo a impunidade dos infratores, <\/i>integrada
\npor tr\u00eas etapas:<\/o:p><\/p>\n

1\u00aa etapa (\u201cplacement\u201d ou \u201cconvers\u00e3o\u201d)<\/b>: busca-se
\nocultar a origem il\u00edcita do ativo, com a separa\u00e7\u00e3o f\u00edsica entre criminosos e o
\nproduto de seus crimes.  <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

2\u00aa etapa (\u201clayering\u201d ou \u201cdissimula\u00e7\u00e3o\u201d)<\/b>: os
\nvolumes de ativos inseridos no mercado financeiro (etapa anterior) s\u00e3o
\n\u201cdilu\u00eddos\u201d em variadas e sucessivas transa\u00e7\u00f5es, no pa\u00eds e\/ou no exterior,
\npermitindo-se uma nova \u201cidentidade\u201d para o dinheiro sujo, aparentando l\u00edcitos.
<\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

3\u00aa etapa (\u201cintegra\u00e7\u00e3o\u201d)<\/b>: caracteriza-se pelo emprego
\nde ativos criminosos no sistema econ\u00f4mico formal, por interm\u00e9dio da cria\u00e7\u00e3o,
\naquisi\u00e7\u00e3o e\/ou investimento em neg\u00f3cios l\u00edcitos ou pela simples compra de bens
\ne\/ou servi\u00e7os.<\/p>


<\/p>\n

Financiamento do terrorismo<\/b><\/p>

\n(FT) <\/b>\u00e9 o apoio financeiro, por qualquer meio, ao terrorismo ou \u00e0queles que
\nincentivam, planejam ou cometem atos de terrorismo. O financiamento do
\nterrorismo objetiva fornecer fundos para atividades terroristas de diversas
\nformas, seja atrav\u00e9s de fontes l\u00edcitas, como doa\u00e7\u00f5es pessoais, lucros de
\nempresas e organiza\u00e7\u00f5es de caridade, ou a partir de fontes criminosas, como o
\ntr\u00e1fico de entorpecentes, contrabando de armas, bens e servi\u00e7os tomados
\nindevidamente \u00e0 base da for\u00e7a, fraude, sequestro e extors\u00e3o. <\/o:p><\/p>\n

Benefici\u00e1rio Final Efetivo<\/b>
\n(Ultimate Beneficial Ownership \u2013 UBO<\/i>) \u00e9 a pessoa natural que, em \u00faltima
\ninst\u00e2ncia, de forma direta ou indireta, possui, controla ou influencia
\nsignificativamente a entidade ou a pessoa natural em nome da qual uma transa\u00e7\u00e3o
\n\u00e9 conduzida (Instru\u00e7\u00e3o Normativa da Receita Federal do Brasil (RFB) n\u00ba 1.863). <\/o:p><\/p>\n

Profissionais da LGB<\/b>:
\nabrange todos os s\u00f3cios, diretores, diretores executivos, empregados e
\nestagi\u00e1rios da LGB (contratados de forma tempor\u00e1ria ou permanente). <\/o:p><\/p>\n

Terceiros<\/b>: Qualquer pessoa
\nf\u00edsica ou jur\u00eddica com a qual a LINDAU GAMING BRASIL S.A. se envolva ou
\npretenda se envolver, excetuando-se deste conceito os S\u00f3cios, Diretores e
\nempregados regidos pela CLT. <\/o:p><\/p>\n

Pessoas Politicamente Expostas<\/b>
\n(PPEs<\/b>): os ocupantes de cargos e fun\u00e7\u00f5es p\u00fablicas listadas nas normas de
\nPLD\/FTP editadas pelos \u00f3rg\u00e3os reguladores e fiscalizadores, de acordo com a
\nResolu\u00e7\u00e3o COAF n\u00ba 40, de 22 de novembro de 2021. <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

4.      
\n<\/span><\/b>Responsabilidades <\/o:p><\/b><\/p>\n

Abaixo est\u00e3o descritos os pap\u00e9is e a atribui\u00e7\u00e3o de responsabilidades dos integrantes da LGB e das diversas \u00e1reas envolvidas no processo de PLD\/FTP.<\/p>


<\/b><\/p>

4.1.  <\/span><\/b>Alta Administra\u00e7\u00e3o<\/b><\/p>\n

A Alta Administra\u00e7\u00e3o da LINDAU \u00e9 composta
\npor seus diretores estatut\u00e1rios, sendo respons\u00e1vel por: <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      <\/span><\/span>Aprovar as pol\u00edticas, diretrizes, procedimentos
\ne controles internos para o cumprimento do disposto na legisla\u00e7\u00e3o sobre crimes
\nque envolvem LD\/FTP; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      <\/span><\/span>Indicar a Secretaria de Pr\u00eamios e Apostas \u2013 SPA
\no nome do Diretor Estatut\u00e1rio respons\u00e1vel pelo cumprimento das obriga\u00e7\u00f5es
\nestabelecidas no programa de LD\/FTP; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      <\/span><\/span>Assegurar que o Diretor respons\u00e1vel por PLD\/FTP
\ntenha independ\u00eancia, autonomia e conhecimento t\u00e9cnico suficiente para o pleno
\ncumprimento dos seus deveres, assim como pleno acesso a todas as informa\u00e7\u00f5es
\nnecess\u00e1rias a efetiva\u00e7\u00e3o da governan\u00e7a de riscos de LD\/FTP;<\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      <\/span><\/span>Aprovar a destina\u00e7\u00e3o de recursos financeiros e humanos para assegurar o cumprimento dos procedimentos e controles internos voltados ao PLD\/FTP;<\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      <\/span><\/span>Avaliar e aprovar a adequa\u00e7\u00e3o do Sistema de Controles Internos voltados a PLD\/FTP, bem como do sistema de monitoramento de opera\u00e7\u00f5es at\u00edpicas, para que estejam alinhados com as defini\u00e7\u00f5es e os crit\u00e9rios da SPA;<\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      <\/span><\/span>Prover aprova\u00e7\u00f5es e delibera\u00e7\u00f5es necess\u00e1rias para tomada de decis\u00e3o pelo Diretor respons\u00e1vel quanto a comunica\u00e7\u00e3o ou n\u00e3o de opera\u00e7\u00f5es suspeitas ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF), quando necess\u00e1rio; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      <\/span><\/span>Comprometer-se integralmente com os termos, diretrizes e obriga\u00e7\u00f5es presentes nesta Pol\u00edtica e na regulamenta\u00e7\u00e3o de PLD\/FTP, garantindo que esse compromisso se estenda a todas as \u00e1reas da LINDAU, especialmente a \u00e1rea comercial, em raz\u00e3o do relacionamento comercial direto com os clientes, e a \u00e1rea operacional, considerando o maior potencial de risco de LD\/FTP.<\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

4.2.  <\/span><\/b>Diretor
\nRespons\u00e1vel por PLD\/FTP <\/o:p><\/b><\/p>\n

Na LINDAU o Diretor respons\u00e1vel por PLD\/FTP \u00e9 o Diretor de Integridade e Compliance, cabendo a este: <\/o:p><\/p>\n

\u2022          <\/span>Garantir a implementa\u00e7\u00e3o e o aprimoramento de ferramentas e sistemas de monitoramento, bem como o acompanhamento das medidas estabelecidas para coibir opera\u00e7\u00f5es suspeitas; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u2022     <\/span>Garantir a manuten\u00e7\u00e3o adequada do Sistema de Informa\u00e7\u00f5es Cadastrais, abrangendo informa\u00e7\u00f5es completas e fidedignas de clientes e fornecedores, possibilitando a parametriza\u00e7\u00e3o das regras de sele\u00e7\u00e3o e monitoramento de opera\u00e7\u00f5es at\u00edpicas; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u2022          <\/span>Assegurar a implementa\u00e7\u00e3o da metodologia de classifica\u00e7\u00e3o de risco para fins de LD\/FTP, assim como o processo de atualiza\u00e7\u00e3o e guarda das informa\u00e7\u00f5es; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u2022          <\/span>Implementar e manter esta Pol\u00edtica devidamente atualizada, observando a natureza, o porte, a complexidade, a estrutura, o perfil de risco e o modelo de neg\u00f3cio da LINDAU, de forma a assegurar a sua efic\u00e1cia e o efetivo gerenciamento dos riscos de LD\/FTP; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u2022          <\/span>Acompanhar processos e procedimentos para sele\u00e7\u00e3o, detec\u00e7\u00e3o e comunica\u00e7\u00e3o de opera\u00e7\u00f5es suspeitas, assegurando a exist\u00eancia de sistemas de informa\u00e7\u00f5es e detec\u00e7\u00e3o adequados aos neg\u00f3cios;<\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u2022          <\/span>Estruturar e presidir as reuni\u00f5es do Comit\u00ea de PLD\/FTP reportando a Alta Administra\u00e7\u00e3o os casos avaliados e as decis\u00f5es\/recomenda\u00e7\u00f5es tomadas pelo referido Comit\u00ea; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u2022          <\/span>Analisar as informa\u00e7\u00f5es coletadas, monitorar as opera\u00e7\u00f5es suspeitas e apreciar as ocorr\u00eancias das opera\u00e7\u00f5es que venham a ser reportadas por colaboradores, bem como providenciar a efetiva comunica\u00e7\u00e3o aos \u00f3rg\u00e3os competentes; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u2022          <\/span>Interagir com os \u00f3rg\u00e3os e entidades de regula\u00e7\u00e3o e autorregula\u00e7\u00e3o sobre o tema de LD\/FTP;<\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u2022          <\/span>Avaliar a oportunidade de iniciar e\/ou manter o relacionamento com determinados clientes e fornecedores que apresentem consider\u00e1vel risco de LD\/FTP. <\/o:p><\/p>


<\/p>\n

O Diretor respons\u00e1vel por PLD\/FTP, deve agir com probidade, boa f\u00e9 e \u00e9tica profissional, empregando, no exerc\u00edcio de suas fun\u00e7\u00f5es, todo cuidado e dilig\u00eancia esperados dos profissionais em sua posi\u00e7\u00e3o, tendo amplo, irrestrito e tempestivo acesso a qualquer informa\u00e7\u00e3o relacionada \u00e0 atua\u00e7\u00e3o da LINDAU e seus colaboradores, possibilitando, dessa forma, que os dados necess\u00e1rios para o exerc\u00edcio de suas
\natribui\u00e7\u00f5es e dos demais colaboradores da \u00c1rea, especialmente no que tange ao efetivo gerenciamento dos riscos de LD\/FTP relacionados \u00e0 esta Pol\u00edtica, possam ser utilizados de forma eficaz e tempestiva. <\/o:p><\/p>\n

Para o desenvolvimento pleno das suas atividades, o Diretor de PLD\/FTP ter\u00e1 acesso a todos os dados corporativos, mesmo nos casos de sigilo legal, comercial e restri\u00e7\u00f5es relacionadas a Lei n\u00ba 13.709\/2018 (\u201cLei Geral de Prote\u00e7\u00e3o de Dados Pessoais\u201d ou \u201cLGPD\u201d), ou decorrentes das pr\u00f3prias normas aplic\u00e1veis relativas \u00e0 eventual necessidade de segrega\u00e7\u00e3o de atividades.<\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p> <\/span><\/p>\n

5.      <\/span><\/b>Compliance <\/o:p><\/b><\/p>\n

O Diretor de Integridade e Compliance \u00e9 o respons\u00e1vel pelo cumprimento das normas estabelecidas, e conta 
\ncom o apoio dos colaboradores integrantes da \u00c1rea de Riscos, Compliance e
\nPLD\/FTP, os quais s\u00e3o devidamente treinados, atualizados e possuem conhecimento
\ncompat\u00edvel com a sua respectiva fun\u00e7\u00e3o, sendo a equipe adequada ao porte e
\ncomplexidade da empresa e a \u00e1rea totalmente aut\u00f4noma e independente das \u00e1reas
\nde neg\u00f3cios. <\/o:p><\/p>\n

A equipe de compliance atua nas
\nseguintes frentes: <\/o:p><\/p>\n

\u2022          
\n<\/span>Acompanha a adequa\u00e7\u00e3o dos sistemas de
\ninforma\u00e7\u00f5es cadastrais que deve conter informa\u00e7\u00f5es completas e fidedignas de
\nclientes e fornecedores, possibilitando a parametriza\u00e7\u00e3o das regras de sele\u00e7\u00e3o
\ne monitoramento de opera\u00e7\u00f5es at\u00edpicas. Dentre os processos para monitoramento
\nda adequa\u00e7\u00e3o dos dados cadastrais, s\u00e3o realizados testes de verifica\u00e7\u00e3o, com
\nfrequ\u00eancia semestral, de toda a base de clientes; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u2022          
\n<\/span>Utiliza a classifica\u00e7\u00e3o de clientes realizada
\npor meio da metodologia de An\u00e1lise Baseada em Risco (ABR), de acordo com os
\npreceitos definidos pela regulamenta\u00e7\u00e3o, abrangendo a classifica\u00e7\u00e3o de risco
\natribu\u00edda aos clientes, assim como dos produtos e servi\u00e7os ofertados. <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u2022          
\n<\/span>Mant\u00e9m monitoramento cont\u00ednuo das opera\u00e7\u00f5es
\nselecionadas ou que recebem alertas sist\u00eamicos, com a finalidade de identifica\u00e7\u00e3o
\nde opera\u00e7\u00f5es at\u00edpicas ou suspeitas de ind\u00edcios de lavagem de dinheiro, realizando
\nas an\u00e1lises e apura\u00e7\u00f5es necess\u00e1rias, com encaminhamento para o Diretor de
\nIntegridade e Compliance respons\u00e1vel pelo PLD\/FTP, com sua recomenda\u00e7\u00e3o de
\ncomunica\u00e7\u00f5es ou n\u00e3o ao COAF; <\/o:p><\/p>\n

\u2022          
\n<\/span>elaborar relat\u00f3rios, an\u00e1lises e avalia\u00e7\u00f5es a
\npartir dos alertas gerados pelo sistema de monitoramento, ou quaisquer outras
\ninforma\u00e7\u00f5es relevantes que possam representar ind\u00edcios de opera\u00e7\u00e3o at\u00edpicas
\ne\/ou suspeita; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Fornecer o suporte necess\u00e1rio ao processo de
\n\u201cConhe\u00e7a Seu Cliente\u201d (KYC) bem como os processos de \u201cConhe\u00e7a Seu Parceiro\u201d (KYP)
\ne \u201cConhe\u00e7a seu Funcion\u00e1rio\u201d (KYE) e sua adequa\u00e7\u00e3o a legisla\u00e7\u00e3o vigente e as
\nmelhores pr\u00e1ticas de mercado; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u2022          
\n<\/span>Realizar an\u00e1lise pr\u00e9via, sob a \u00f3tica de
\nmitiga\u00e7\u00e3o do risco de LD\/FTP, de novos produtos, tecnologias e servi\u00e7os
\nofertados aos clientes; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u2022          
\n<\/span>Manter programa de treinamento para todos os
\ncolaboradores e prestadores de servi\u00e7os da LINDAU, por meio da aplica\u00e7\u00e3o de
\ntestes que considerem as responsabilidades de cada colaborador no processo de
\npreven\u00e7\u00e3o do risco de LD\/FTP, com o dever de reportar a \u00e1rea de Compliance
\ntodas as ocorr\u00eancias que possam sugerir opera\u00e7\u00f5es at\u00edpicas ou suspeitas de
\nLD\/FTP;<\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u2022          
\n<\/span>Garantir a atualiza\u00e7\u00e3o e a guarda dos documentos
\nrelativos \u00e0s atividades de PLD\/FTP, devidamente aprovados pela Alta
\nAdministra\u00e7\u00e3o, disponibilizando-os em diret\u00f3rios espec\u00edficos na rede
\ncorporativa. <\/o:p><\/p>\n

9. Comit\u00ea de PLD\/FTP <\/o:p><\/b><\/p>\n

A LINDAU possui um comit\u00ea
\npermanente para assegurar a total ader\u00eancia da empresa aos requisitos
\nregulat\u00f3rios referentes as atividades de PLD\/FTP. <\/o:p><\/p>\n

O Comit\u00ea se re\u00fane, de forma
\nf\u00edsica ou virtual, periodicamente ou em car\u00e1ter excepcional nos casos de
\ncomunica\u00e7\u00e3o de opera\u00e7\u00f5es ao regulador, e ter\u00e1 dentre suas principais
\natribui\u00e7\u00f5es: <\/o:p><\/p>\n

\u2022          
\n<\/span>Aprovar Normas, Pol\u00edticas e Procedimentos
\nrelacionadas a PLD\/FTP;<\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u2022          
\n<\/span>Acompanhar a efetividade das atividades e das
\na\u00e7\u00f5es relacionadas \u00e0 PLD\/FTP e deliberar sobre a comunica\u00e7\u00e3o de situa\u00e7\u00f5es
\nat\u00edpicas aos reguladores conforme legisla\u00e7\u00e3o vigente. <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u2022          
\n<\/span>Definir atribui\u00e7\u00f5es e responsabilidades das
\n\u00e1reas da empresa no que se refere a pr\u00e1ticas relativas a PLD\/FTP. <\/o:p><\/p>\n

O Comit\u00ea \u00e9 composto por no m\u00ednimo
\n4 (quatro) membros, sendo pelo menos dois diretores, com participa\u00e7\u00e3o
\nobrigat\u00f3ria do Diretor de Integridade e Compliance, respons\u00e1vel por convocar e
\nconduzir o f\u00f3rum. <\/o:p><\/p>\n

Al\u00e9m dos membros permanentes, o
\nComit\u00ea de PLD\/FTP poder\u00e1 convocar participantes das diversas \u00e1reas da
\ninstitui\u00e7\u00e3o se julgar pertinente as participa\u00e7\u00f5es. <\/o:p><\/p>\n

As reuni\u00f5es contar\u00e3o com pauta
\nm\u00ednima que incluir\u00e1 apresenta\u00e7\u00e3o contendo o resultado as an\u00e1lises dos alertas
\ngerados pelo monitoramento, relat\u00f3rios com indicadores emitidos pelo sistema de
\nmonitoramento, dossi\u00eas das recomenda\u00e7\u00f5es de comunica\u00e7\u00e3o ao COAF para
\ndelibera\u00e7\u00e3o e outros assuntos que se fizerem necess\u00e1rios, conforme demanda ou
\nexig\u00eancia regulat\u00f3ria.<\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

6.      
\n<\/span><\/b>Procedimentos e Controles internos de PLD\/FTP
\n<\/o:p><\/b><\/p>\n

A LINDAU implementou
\nprocedimentos e controles em conformidade com a Portaria SPA\/MF n\u00ba 1.143\/2024[2]<\/span><\/span><\/a>,
\ncom sistemas e equipes instalados em territ\u00f3rio nacional, incluindo: <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Due Diligence<\/i> Cont\u00ednua: Clientes de alto
\nrisco ou politicamente expostos (PEPs) passam por monitoramento constante, com
\nan\u00e1lise de fontes de renda e padr\u00f5es de apostas. O cadastro interno de PEPs \u00e9
\natualizado mensalmente. <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Monitoramento de Transa\u00e7\u00f5es: Sistemas registram
\ntodas as opera\u00e7\u00f5es e utilizam servi\u00e7os de terceiros para bloquear fraudes em
\ntempo real. <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Armazenamento de Dados: Verifica\u00e7\u00f5es de
\nidentidade e transa\u00e7\u00f5es s\u00e3o arquivadas por, no m\u00ednimo, 5 anos, em servidores
\nlocalizados no Brasil. <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Relat\u00f3rios ao COAF: Atividades suspeitas s\u00e3o
\nregistradas e comunicadas ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras – COAF
\n(detalhes em “Comunica\u00e7\u00e3o ao COAF”). <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

7.      
\n<\/span>Manual de Gest\u00e3o de Risco de Apostadores e
\nUsu\u00e1rios da Plataforma <\/b><\/o:p><\/p>\n

O Manual de Gest\u00e3o de Risco da
\nLINDAU define diretrizes para identificar, avaliar e mitigar riscos associados
\naos usu\u00e1rios, a partir de uma classifica\u00e7\u00e3o por grau de risco, abrangendo: <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Identifica\u00e7\u00e3o de Riscos: Uso de indicadores em
\ntempo real, como volumetria e frequ\u00eancia de dep\u00f3sitos\/saques por CPF,
\ncombinados com an\u00e1lise de padr\u00f5es de apostas anormais. <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Avalia\u00e7\u00e3o de Riscos: Integra\u00e7\u00e3o com Connect PSP
\ne ferramentas de KYC para classifica\u00e7\u00e3o de transa\u00e7\u00f5es em baixo, m\u00e9dio ou alto
\nrisco, com base em volume, frequ\u00eancia e origem dos fundos. <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Mitiga\u00e7\u00e3o de Riscos: Suspens\u00e3o imediata de
\ncontas suspeitas, reten\u00e7\u00e3o de fundos ligados a atividades il\u00edcitas e
\nnotifica\u00e7\u00e3o \u00e0s autoridades em at\u00e9 24 horas;<\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>analise pr\u00e9via sob a \u00f3tica de PLD\/FTP nas
\npropostas de lan\u00e7amento de novos produtos, servi\u00e7os e sistemas, devendo o
\ngestor respons\u00e1vel pela \u00e1rea de produtos contatar a \u00e1rea respons\u00e1vel por
\nPLD\/FTP, de modo que seja realizada avalia\u00e7\u00e3o e an\u00e1lise pr\u00e9via sob a \u00f3tica do
\nrisco de LD\/FTP.<\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Oferta de novos produtos\/servi\u00e7os\/tecnologias s\u00f3
\nser\u00e3o autorizadas ap\u00f3s a manifesta\u00e7\u00e3o favor\u00e1vel do Diretor e\/ou Comit\u00ea
\nrespons\u00e1vel por PLD\/FT.<\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

8.      
\n<\/span>Divulga\u00e7\u00e3o das Pol\u00edticas Internas de PLD\/FT<\/b><\/o:p><\/p>\n

As pol\u00edticas de PLD\/FT est\u00e3o
\ndispon\u00edveis no site oficial da LINDAU GAMING BRASIL S. A.[3]<\/span><\/span><\/a>,
\nconforme determina o art. 12 da Portaria SPA\/MF n\u00ba 1.143\/2024, sendo divulgadas
\nentre funcion\u00e1rios, parceiros e prestadores de servi\u00e7os terceirizados, atrav\u00e9s:
\n<\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>de treinamento anual de colaboradores e
\nterceiros.<\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>comunica\u00e7\u00e3o direta a parceiros via e-mail
\ninstitucional. <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Informa\u00e7\u00f5es aos clientes no momento do registro
\nnas plataformas e no site de suporte n\u00e3o transacional. <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

9.      
\n<\/span>Dos recursos necess\u00e1rios \u00e0 implanta\u00e7\u00e3o dos procedimentos
\ninternos de PLD\/FT<\/b><\/o:p><\/p>\n

Todos os recursos tecnol\u00f3gicos e
\noperacionais de PLD\/FT est\u00e3o localizados em territ\u00f3rio nacional, com servidores
\nem S\u00e3o Paulo\/SP, em conformidade com o art. 10 da Portaria SPA\/MF n\u00ba
\n1.143\/2024. <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

10.  <\/span>Declara\u00e7\u00f5es
\ne Garantias do Cliente <\/b><\/o:p><\/p>\n

Os clientes da LINDAU asseguram
\nque todos os valores depositados na LINDAU prov\u00eam de fontes leg\u00edtimas, n\u00e3o
\nrelacionadas a fraudes, lavagem de dinheiro ou atividades ilegais. <\/o:p><\/p>\n

A LINDAU reserva-se o direito de:
\n<\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Monitorar dep\u00f3sitos e saques, reportando
\ninforma\u00e7\u00f5es \u00e0s autoridades, caso necess\u00e1rio. <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Proibir o uso de empr\u00e9stimos para participa\u00e7\u00e3o
\nna plataforma, bem como transfer\u00eancias de fundos entre jogadores.<\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Reter fundos suspeitos de origem il\u00edcita, a seu
\ncrit\u00e9rio. <\/o:p><\/p>\n

Os dep\u00f3sitos e saques s\u00e3o
\nrealizados em reais (R$) e os fundos dos jogadores s\u00e3o mantidos em conta
\nseparada dos recursos da empresa. <\/o:p><\/p>\n

Para saques, a identidade do
\ncliente \u00e9 verificada com: <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Documento com foto e data de nascimento; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Comprovante de endere\u00e7o; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Comprovante de titularidade da conta. <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

A LINDAU revisa o hist\u00f3rico de
\ndep\u00f3sitos e padr\u00f5es de apostas para evitar movimenta\u00e7\u00f5es suspeitas. <\/o:p><\/p>\n

Saques sem atividade de jogo
\npodem exigir esclarecimentos do cliente e as solicita\u00e7\u00f5es n\u00e3o atendidas em 72
\nhoras ser\u00e3o canceladas. <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

11.  <\/span><\/b> Processo de Conhecimento<\/o:p><\/b><\/p>\n

A LINDAU adota pol\u00edticas
\nespec\u00edficas para tratar do processo de conhecimento de seus clientes, parceiros,
\nfuncion\u00e1rios e colaboradores, em linha com os requisitos exigidos pela
\nlegisla\u00e7\u00e3o de reg\u00eancia, adotando na sua atividade: <\/o:p><\/p>\n

\u2022          
\n<\/span>Pol\u00edtica Conhe\u00e7a seu Cliente (Know Your Client \u2013
\nKYC); <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u2022          
\n<\/span>Pol\u00edtica Conhe\u00e7a seu Parceiro\/Prestador (Know
\nYour Partner \u2013 KYP); <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u2022          
\n<\/span>Pol\u00edtica Conhe\u00e7a seu Funcion\u00e1rio (Know Your
\nEmployeee \u2013 KYE).<\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

12.  <\/span><\/b>Pol\u00edtica
\nConhe\u00e7a Seu Cliente (KYC) \u2013 Modelo de Abordagem Baseado em Riscos<\/o:p><\/b><\/p>\n

A pol\u00edtica de KYC regula o uso de
\ninforma\u00e7\u00f5es pessoais para gerenciar a rela\u00e7\u00e3o com o cliente e cumprir
\nobriga\u00e7\u00f5es regulat\u00f3rias, um processo essencial para identifica\u00e7\u00e3o da utiliza\u00e7\u00e3o
\nde recursos il\u00edcitos nas plataformas administradas pela LINDAU. <\/o:p><\/p>\n

O processo de avalia\u00e7\u00e3o interna
\nde risco visa identificar, analisar, compreender e mitigar os riscos de LD\/FTP,
\ninerentes ao segmento de neg\u00f3cios da LINDAU. <\/o:p><\/p>\n

O procedimento tem por finalidade
\nestabelecer um conjunto de regras para a identifica\u00e7\u00e3o e classifica\u00e7\u00e3o da base
\nde clientes ativos por grau de risco, com o objetivo de evitar que a LINDAU
\ntenha qualquer v\u00ednculo ou relacionamento com clientes envolvidos em lavagem de
\ndinheiro, financiamento do terrorismo, prolifera\u00e7\u00e3o de armas de destrui\u00e7\u00e3o em
\nmassa ou quaisquer outros il\u00edcitos graves.<\/o:p><\/p>\n

A classifica\u00e7\u00e3o de risco se
\nbaseia no c\u00e1lculo de Score de risco para o cliente sob a \u00f3tica de PLD\/FTP
\n(alto, m\u00e9dio e baixo), por meio da utiliza\u00e7\u00e3o de dados cadastrais como nome,
\nCPF e data de nascimento, obtidos de fontes oficiais (ex.: Receita Federal),
\npara: <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Verifica\u00e7\u00e3o da identidade, maioridade e
\ncapacidade financeira; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Identifica\u00e7\u00e3o de PEPs, san\u00e7\u00f5es e v\u00ednculos
\nesportivos (conforme Lei 14.790); <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Processar apostas e gerenciar contas. <\/o:p><\/p>\n

Com base nas informa\u00e7\u00f5es acima,
\naplica-se metodologia que segue as seguintes etapas: <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Sele\u00e7\u00e3o de itens preenchidos pelos clientes em
\nsuas fichas cadastrais, pontuados para fins de c\u00e1lculo do score de risco de
\nLD\/FTP; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>leitura autom\u00e1tica dos itens selecionados por
\nsistema dedicado a PLD\/FTP, que atribui pesos \u00e0s informa\u00e7\u00f5es; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>ado\u00e7\u00e3o de alertas gerados pelo sistema de
\nmonitoramento, que indicam a presen\u00e7a do cliente nos filtros selecionados, como
\nlistas restritivas, e m\u00eddia negativa.<\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Consultas \u00e0 ferramenta de pesquisas para mapeamento
\nde cita\u00e7\u00f5es como alvo de opera\u00e7\u00f5es anticorrup\u00e7\u00e3o promovidas por \u00f3rg\u00e3os
\npersecut\u00f3rios, conhecendo detalhes do envolvimento e um breve hist\u00f3rico de cada
\nopera\u00e7\u00e3o mapeada.<\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span> Caso o
\ncliente esteja mapeado no referido site, a proposta t\u00e9cnica deve ser
\ncompartilhada atrav\u00e9s de e-mail espec\u00edfico, para an\u00e1lise e eventuais ajustes,
\nexarando-se parecer pela Equipe de Conformidade \u00c9tica, arquivado no PACE Form; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Pesquisa Free Media Search: busca por m\u00eddias
\nadversas; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Gera\u00e7\u00e3o de Background Check: pesquisas de
\ninforma\u00e7\u00f5es existentes em bancos de dados de entidades p\u00fablicas ou privadas,
\nincluindo, dentre outras: Pessoas Politicamente Expostas (PPEs); Benefic\u00e1rio
\nFinal Efetivo; informa\u00e7\u00f5es do Conselho de Controle de Atividades Financeiras
\n(COAF) e pesquisas em Listas Restritivas, incluindo pesquisa ao Site do Portal
\nda Transpar\u00eancia: CEIS – Cadastro Nacional de Empresas Inid\u00f4neas e Suspensas,
\nCNEP – Cadastro Nacional de Empresas Punidas e CEPIM – Entidades Privadas necess\u00e1rias,
\nconsiderando os resultados encontrados; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Os documentos acima representam evid\u00eancias que
\nrealizamos o procedimento KYC e precisam ser arquivados na ferramenta AML,
\nintegrada \u00e0 ferramenta PACE. <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Para todas as oportunidades junto a clientes
\nrecorrentes deve ser adotado o mesmo procedimento descrito acima, considerando,
\nno entanto, a periodicidade de acordo com o risco atribu\u00eddo. <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>O procedimento previsto nessa pol\u00edtica \u00e9
\naplic\u00e1vel apenas para clientes da LINDAU, n\u00e3o sendo aplic\u00e1vel para empresas
\n\u201ctargets\u201d (terceiras empresas que ser\u00e3o objeto do escopo da nossa contrata\u00e7\u00e3o).
\n<\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

12.1.                     
\n<\/span><\/b>Periodicidade de realiza\u00e7\u00e3o do
\nprocedimento KYC <\/o:p><\/b><\/p>\n

Os
\nprocedimentos de KYC s\u00e3o realizados periodicamente pela \u00e1rea correspondente da
\nLINDAU, nas seguintes periodicidades:<\/o:p><\/p>\n

 <\/b><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Consulta \u00e0 ferramenta de pesquisa de pessoas investigadas
\nem opera\u00e7\u00f5es: sob demanda, a cada nova oportunidade; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Pesquisa Free Media Search (busca por m\u00eddias
\nadversas): sob demanda, a cada nova oportunidade; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

12.2.                     
\n<\/span><\/b>Gera\u00e7\u00e3o de Background Check: <\/o:p><\/b><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Para novos clientes: sob demanda;<\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Para clientes recorrentes; a) cada 12 meses para
\nclientes com o mesmo CPF, cuja an\u00e1lise resultou em risco Alto e B) a cada 24
\nmeses para clientes com o mesmo CPF, cuja an\u00e1lise resultou em risco M\u00e9dio ou
\nBaixo. <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>A documenta\u00e7\u00e3o estabelecida para o procedimento
\ndeve ser mantida em nossos registros pelo prazo m\u00ednimo de 20 (vinte) anos a
\ncontar da data de sua cria\u00e7\u00e3o, tendo em vista o prazo de prescri\u00e7\u00e3o no Brasil
\npara o crime de terrorismo, conforme art. 2\u00ba da Lei 13.260\/2016 combinado com o
\nart. 109, I do Decreto Lei n \u00ba 2.848\/40 (C\u00f3digo Penal). <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

12.3.                     
\n<\/span><\/b>Armazenamento de dados<\/o:p><\/b><\/p>\n

 <\/b><\/p>\n

Os dados s\u00e3o armazenados com
\nseguran\u00e7a enquanto a conta estiver ativa, sendo compartilhados com parceiros, autoridades
\npoliciais e judiciais quando solicitado. <\/o:p><\/p>\n

A verifica\u00e7\u00e3o de CPF ocorre no
\ncadastro, confirmando resid\u00eancia no Brasil e inibindo o uso de VPNs ou qualquer
\ndispositivo de oculta\u00e7\u00e3o de geolocaliza\u00e7\u00e3o. <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

12.4.                     
\n<\/span><\/b>Verifica\u00e7\u00e3o de Capacidade Financeira<\/o:p><\/b><\/p>\n

 <\/o:p><\/b><\/p>\n

Por meio de integra\u00e7\u00e3o com
\ngateways de pagamento e empresa especializada em KYC, a LINDAU monitora: <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Quantidade e valor de dep\u00f3sitos\/saques por CPF;<\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Padr\u00f5es de transa\u00e7\u00f5es em tempo real. <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

Recursos avan\u00e7ados incluem
\npreven\u00e7\u00e3o de fraudes, garantia de conformidade e rastreabilidade detalhada, com
\nan\u00e1lise de dados da Receita Federal para assegurar a legitimidade dos fundos. <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

13.  <\/span>Pa\u00edses
\nProibidos <\/b><\/o:p><\/p>\n

Clientes dos pa\u00edses abaixo s\u00e3o
\nvedados nas plataformas administradas pela LINDAU: <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Estados Unidos e territ\u00f3rios<\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Aruba;<\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Bonaire;<\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Cura\u00e7ao;<\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Fran\u00e7a;<\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Holanda;<\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Saba;<\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Statia;<\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>St. Martin;<\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Cingapura; <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Ir\u00e3;<\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Coreia do Norte;<\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Alb\u00e2nia;<\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Barbados;<\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Botsuana;<\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Camboja;<\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Jamaica;<\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Haiti;<\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Ilhas Maur\u00edcio;<\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Mianmar;<\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Nicar\u00e1gua;<\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Paquist\u00e3o;<\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Panam\u00e1;<\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Sud\u00e3o do Sul;<\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>S\u00edria;<\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>I\u00eamen;<\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Zimb\u00e1bue. <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

14.  <\/span><\/b>Pol\u00edtica
\nde preven\u00e7\u00e3o e avalia\u00e7\u00e3o de riscos na contrata\u00e7\u00e3o de s\u00f3cios, diretores executivos,
\ndiretores e demais profissionais (Know Your Employee \u2013 KYE<\/i>)<\/o:p><\/b><\/p>\n

A LINDAU GAMING BRASIL S.A. adota
\nprocedimentos em conformidade com as leis, com as diretrizes globais e com as
\nmelhores pr\u00e1ticas de governan\u00e7a e compliance, visando, entre outras coisas,
\nprevenir que seus funcion\u00e1rios e colaboradores se envolvam em situa\u00e7\u00f5es que
\npossam ser configuradas como lavagem de dinheiro e\/ou financiamento do
\nterrorismo. <\/o:p><\/p>\n

O procedimento tem por finalidade
\nestabelecer um conjunto de regras para a identifica\u00e7\u00e3o e contrata\u00e7\u00e3o de profissionais
\ne colaboradores da empresa, visando evitar desvios de conduta e que a LINDAU
\ntenha qualquer v\u00ednculo ou relacionamento com pessoas envolvidas em lavagem de
\ndinheiro, financiamento do terrorismo e prolifera\u00e7\u00e3o de armas de destrui\u00e7\u00e3o em
\nmassa atos il\u00edcitos e\/ ou quaisquer outros il\u00edcitos graves.<\/o:p><\/p>\n

S\u00e3o aplicadas as seguintes regras
\nnas contrata\u00e7\u00f5es: <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Previamente \u00e0 admiss\u00e3o direta de S\u00f3cios,
\nDiretores Executivos, Diretores e demais profissionais regidos pela CLT, s\u00e3o
\nrealizadas entrevistas com o objetivo de obter o detalhamento sobre o perfil do
\nprofissional e suas experi\u00eancias pregressas. <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>A LINDAU realiza pesquisas que se limitam aos
\naspectos admitidos pela legisla\u00e7\u00e3o e jurisprud\u00eancia dominante \u00e0 \u00e9poca da
\ncontrata\u00e7\u00e3o. <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>S\u00f3cios, Diretores Executivos e Diretores participam
\nda estrutura societ\u00e1ria da LINDAU, motivo pelo qual s\u00e3o realizadas pesquisas
\nespec\u00edficas que consideram aspectos relacionados \u00e0 integridade (envolvimento em
\natos de corrup\u00e7\u00e3o, ass\u00e9dios, cometimento de crimes como lavagem de dinheiro,
\nfinanciamento do terrorismo, ou de prolifera\u00e7\u00e3o de armas de destrui\u00e7\u00e3o em massa
\ne fraudes de qualquer natureza que resultem em lit\u00edgios judiciais). <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Adicionalmente, \u00e9 requerido o preenchimento de
\nformul\u00e1rios que permitem \u00e0 LINDAU conhecer seus empregados e analisar riscos.<\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Identificados apontamentos nessa an\u00e1lise de
\nrisco (Background Check), se resultante o risco alto, o respons\u00e1vel pela
\ncontrata\u00e7\u00e3o dever\u00e1 opinar e seus coment\u00e1rios ser\u00e3o encaminhados para o l\u00edder do
\nComit\u00ea de \u00c9tica e Conformidade, a quem caber\u00e1 decidir pelo seguimento ou n\u00e3o da
\noportunidade. <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>A documenta\u00e7\u00e3o referente ao procedimento deve
\nser mantida em nossos registros pelo prazo m\u00ednimo de 20 (vinte) anos a contar
\nda data de sua cria\u00e7\u00e3o, considerando o prazo de prescri\u00e7\u00e3o no Brasil para o
\ncrime de terrorismo, conforme art. 2\u00ba da Lei 13.260\/2016 combinado com o art.
\n109, I do Decreto Lei n \u00ba 2.848\/40 (C\u00f3digo Penal).<\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

15.  <\/span><\/b>Pol\u00edtica
\nde preven\u00e7\u00e3o e avalia\u00e7\u00e3o de riscos na contrata\u00e7\u00e3o de Terceiros Know Your
\nPartner \u2013 KYP<\/i>)<\/o:p><\/b><\/p>\n

O procedimento denominado KYP tem
\npor finalidade estabelecer um conjunto de regras para a identifica\u00e7\u00e3o e
\ncontrata\u00e7\u00e3o de terceiros pela empresa, visando evitar que a LINDAU tenha
\nqualquer v\u00ednculo ou relacionamento com terceiros envolvidos em atos il\u00edcitos e\/
\nou de lavagem de dinheiro, financiamento do terrorismo e prolifera\u00e7\u00e3o de armas
\nde destrui\u00e7\u00e3o em massa. <\/o:p><\/p>\n

Os Profissionais e terceiros
\natuando em nome da LINDAU devem se comprometer a cooperar em eventuais
\ninvestiga\u00e7\u00f5es e\/ou fiscaliza\u00e7\u00f5es, internas ou externas, incluindo aquelas
\nconduzidas pelas autoridades competentes. <\/o:p><\/p>\n

Nos engajamentos com terceiros
\ns\u00e3o adotados procedimentos de due diligence<\/i> pr\u00e9via e monitoramento
\nperi\u00f3dico de acordo com a classifica\u00e7\u00e3o de risco, visando assegurar o adequado
\nconhecimento daqueles com os quais a LINDAU GAMING BRASIL S.A. pretende se
\nrelacionar. <\/o:p><\/p>\n

Os contratos firmados pela LINDAU
\njunto a terceiros consideram: <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>cl\u00e1usula em que o terceiro atesta que est\u00e1
\nciente do conte\u00fado das pol\u00edticas mencionadas, acima, e que cumprir\u00e1 as
\ndiretrizes de combate \u00e0 corrup\u00e7\u00e3o, \u00e0 lavagem de dinheiro, ao financiamento do
\nterrorismo e prolifera\u00e7\u00e3o de armas de destrui\u00e7\u00e3o em massa da legisla\u00e7\u00e3o
\npertinente; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>cl\u00e1usula que disp\u00f5e sobre a obriga\u00e7\u00e3o do
\nterceiro nos fornecer suas pol\u00edticas e procedimentos relacionados \u00e0 Lei
\n12.846\/13 e legisla\u00e7\u00e3o correlata, durante o per\u00edodo de vig\u00eancia do
\nrelacionamento contratual; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>cl\u00e1usula que prev\u00ea a rescis\u00e3o do relacionamento
\ncaso seja confirmado, judicialmente, o descumprimento da Lei 12.846\/13, bem
\ncomo da Lei 9.613\/98 e legisla\u00e7\u00f5es relacionadas. <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Recomenda\u00e7\u00e3o de que os terceiros possuam C\u00f3digo
\nde Conduta e Programa de Integridade implementados, atributos esses que podem
\nrepresentar um diferencial em nossa an\u00e1lise de relacionamento. <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

16.  <\/span>Procedimentos
\nde preven\u00e7\u00e3o <\/b><\/o:p><\/p>\n

Alguns procedimentos de preven\u00e7\u00e3o
\n\u00e0 lavagem de dinheiro contemplam, mas n\u00e3o est\u00e3o limitados, aos seguintes
\naspectos: <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Cada Linha de Servi\u00e7o deve capacitar
\ncontinuamente seus Profissionais para identificar as opera\u00e7\u00f5es suspeitas de
\nlavagem de dinheiro previstas nas Resolu\u00e7\u00f5es COFECON n\u00ba 1.902\/13 e CFC n\u00ba
\n1.530\/2017; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Cada Linha de Servi\u00e7o deve registrar em seus
\npapeis de trabalho as transa\u00e7\u00f5es suspeitas de lavagem de dinheiro identificadas
\nno curso normal dos trabalhos realizados;<\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Cada Linha de Servi\u00e7o deve compartilhar os
\nind\u00edcios de transa\u00e7\u00f5es suspeitas de lavagem de dinheiro com o Comit\u00ea LINDAU
\nGAMING BRASIL S.A. de Reporte ao COAF. <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

17.  <\/span>Comunica\u00e7\u00e3o
\nde Opera\u00e7\u00f5es Suspeitas e Base Regulat\u00f3ria <\/b><\/o:p><\/p>\n

As atividades para identifica\u00e7\u00e3o
\ne sele\u00e7\u00e3o de clientes, de opera\u00e7\u00f5es ou propostas de opera\u00e7\u00e3o, que resultam na
\nidentifica\u00e7\u00e3o de opera\u00e7\u00e3o at\u00edpica e\/ou ind\u00edcios de LD\/FTP, devem compor dossi\u00ea
\nde an\u00e1lise e ser submetido ao Comit\u00ea LINDAU de Reporte ao COAF, que ir\u00e1
\nfundamentar a decis\u00e3o ou n\u00e3o de comunica\u00e7\u00e3o ao COAF e suas justificativas. <\/o:p><\/p>\n

Os dossi\u00eas de an\u00e1lise devem
\nconter:<\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Data do in\u00edcio de relacionamento do comunicante
\ncom a pessoa autora ou envolvida na opera\u00e7\u00e3o ou situa\u00e7\u00e3o; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Explica\u00e7\u00e3o fundamentada dos sinais de alerta
\nidentificados; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Descri\u00e7\u00e3o e detalhamento das caracter\u00edsticas das
\nopera\u00e7\u00f5es realizadas; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Apresenta\u00e7\u00e3o das informa\u00e7\u00f5es obtidas por meio
\ndas dilig\u00eancias efetuadas, inclusive com a identifica\u00e7\u00e3o de tratar-se ou n\u00e3o de
\nPEP, e o detalhamento do comportamento da pessoa comunicada; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Conclus\u00e3o da an\u00e1lise, incluindo o relato
\nfundamentado que caracterize os sinais de alerta identificados como uma
\nsitua\u00e7\u00e3o suspeita a ser comunicada para o COAF, contendo minimamente as
\ninforma\u00e7\u00f5es definidas.<\/o:p><\/p>\n

A LINDAU adota os seguintes
\npassos para a an\u00e1lise de opera\u00e7\u00f5es suspeitas ao COAF: <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Identifica\u00e7\u00e3o: Padr\u00f5es incomuns s\u00e3o detectados
\npor indicadores do gateway de pagamento e da plataforma operacional.<\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Registro: Suspeitas s\u00e3o reportadas ao gestor de
\nRelat\u00f3rios de Lavagem de Dinheiro, que elabora um Relat\u00f3rio de Atividade
\nSuspeita.<\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Comunica\u00e7\u00e3o: O gestor submete o relat\u00f3rio ao
\nCOAF em at\u00e9 24 horas, via sistema eletr\u00f4nico oficial, com evid\u00eancias como
\nhist\u00f3rico de transa\u00e7\u00f5es e documentos de identifica\u00e7\u00e3o. <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Prazo: Em caso de aus\u00eancia de opera\u00e7\u00f5es
\nsuspeitas, a comunica\u00e7\u00e3o ser\u00e1 feita at\u00e9 o \u00faltimo dia \u00fatil de janeiro de 2026,
\nconforme Art. 30 e IN n\u00ba 4\/2024. <\/o:p><\/p>\n

A conclus\u00e3o do tratamento dos
\nalertas oriundos do monitoramento deve ocorrer em at\u00e9 45 (quarenta e cinco)
\ndias da data da gera\u00e7\u00e3o do alerta. <\/o:p><\/p>\n

Nos trabalhos de Consultoria
\ndevem ser observadas as opera\u00e7\u00f5es descritas no artigo 3\u00ba, par\u00e1grafo 4\u00ba da
\nResolu\u00e7\u00e3o COFECON n\u00ba 1.902\/13, e, as transa\u00e7\u00f5es consideradas suspeitas devem
\nser comunicadas ao COAF atrav\u00e9s do Comit\u00ea LINDAU de Reporte ao COAF. <\/o:p><\/p>\n

A inocorr\u00eancia de suspei\u00e7\u00f5es ou
\nfatos que demandem comunica\u00e7\u00e3o ao COAF no decorrer de um exerc\u00edcio, dever\u00e1 ser
\ncomunicada ao Conselho Regional de Economia da jurisdi\u00e7\u00e3o do profissional ou da
\npessoa jur\u00eddica at\u00e9 o dia 31 de janeiro do ano seguinte, nos termos do inciso
\nIII do artigo 11 da Lei n\u00ba 9.613. <\/o:p><\/p>\n

Em rela\u00e7\u00e3o aos trabalhos de
\nAuditoria, as opera\u00e7\u00f5es previstas no artigo 5\u00ba da Resolu\u00e7\u00e3o CFC n\u00ba 1.530\/17
\ndevem ser analisadas com especial aten\u00e7\u00e3o e, se consideradas suspeitas,
\ncomunicadas ao Comit\u00ea LINDAU de Reporte ao COAF. <\/o:p><\/p>\n

A Resolu\u00e7\u00e3o CFC n\u00ba 1.530\/2017,
\nartigo 6\u00ba, Par\u00e1grafo \u00danico tamb\u00e9m informa quais opera\u00e7\u00f5es devem ser comunicadas
\nindependentemente de an\u00e1lise ou de qualquer outra considera\u00e7\u00e3o. <\/o:p><\/p>\n

Tamb\u00e9m, de acordo com o artigo 10
\nda Resolu\u00e7\u00e3o CFC n\u00ba 1.530\/2017, n\u00e3o havendo ocorr\u00eancia, durante o ano civil, de
\nopera\u00e7\u00f5es ou propostas a que se refere o art. 6\u00ba, a comunica\u00e7\u00e3o negativa deve
\nocorrer para o CFC at\u00e9 o dia 31 de janeiro do ano seguinte. <\/o:p><\/p>\n

Todas as transa\u00e7\u00f5es ou opera\u00e7\u00f5es
\nsuspeitas de lavagem de dinheiro devem ser encaminhadas ao Comit\u00ea LINDAU GAMING
\nBRASIL S.A. de Reporte ao COAF (riskmanagementCOAF@br.LGB.com), \u00fanico
\nrespons\u00e1vel pela comunica\u00e7\u00e3o \u00e0 autoridade competente, sendo expressamente
\nproibido aos profissionais da LINDAU GAMING BRASIL S.A. o reporte direto a
\nqualquer autoridade. <\/o:p><\/p>\n

Al\u00e9m disso, \u00e9 recomendado aos
\nprofissionais da LINDAU e terceiros agindo em seu nome: <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Adotar atitude de ceticismo profissional, mantendo
\numa postura questionadora; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Planejar as atividades que ser\u00e3o desenvolvidas
\nconsiderando um programa de trabalho escrito, detalhando o que for necess\u00e1rio; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Interagir sutilmente com os pontos focais do
\ncliente, caso sejam identificados ind\u00edcios de lavagem de dinheiro, buscando
\nentendimento e evid\u00eancias; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Manter o sigilo e a confidencialidade nas
\nsitua\u00e7\u00f5es em que forem solicitados maiores detalhes sobre o tema perante
\nterceiros, inclusive perante o pr\u00f3prio cliente; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Interagir com o Comit\u00ea LINDAU de Reporte ao
\nCOAF; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Considerar o impacto no trabalho, incluindo, se
\naplic\u00e1vel, a descontinuidade do relacionamento com o cliente; maior robustez
\nnos procedimentos envolvendo as atividades realizadas no curso normal dos
\ntrabalhos prestados; e envolvimento de especialistas. <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Manter sempre atualizados os cadastros de
\nclientes e terceiros; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Colaborar na presta\u00e7\u00e3o de informa\u00e7\u00f5es ao Comit\u00ea
\nde \u00c9tica e Conformidade, se solicitado, no caso de eventuais den\u00fancias; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Em hip\u00f3tese alguma, comunicar ao cliente ou
\nterceiro sobre nossas eventuais suspeitas de atividades il\u00edcitas, incluindo
\nind\u00edcios de lavagem de dinheiro, ou financiamento do terrorismo. <\/o:p><\/p>\n

Caso n\u00e3o seja feito o reporte,
\npoder\u00e3o ser aplicadas, cumulativamente ou n\u00e3o, as seguintes san\u00e7\u00f5es: <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Advert\u00eancia; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Multa pecuni\u00e1ria;<\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Inabilita\u00e7\u00e3o tempor\u00e1ria, pelo prazo de at\u00e9 10
\nanos para o exerc\u00edcio do cargo de administrador da pessoa jur\u00eddica obrigada; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Cassa\u00e7\u00e3o ou suspens\u00e3o tempor\u00e1ria da autoriza\u00e7\u00e3o
\npara o exerc\u00edcio de atividade, opera\u00e7\u00e3o ou funcionamento. <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

18.  <\/span>Opera\u00e7\u00f5es
\nsuspeitas: como reportar <\/b><\/o:p><\/p>\n

Todas as transa\u00e7\u00f5es ou opera\u00e7\u00f5es
\nsuspeitas de lavagem de dinheiro devem ser imediatamente encaminhadas para o
\nComit\u00ea LINDAU de Reporte ao COAF pelo respons\u00e1vel t\u00e9cnico que as identificou.<\/o:p><\/p>\n

O processo de reporte segue o
\nseguinte fluxo: <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>A transa\u00e7\u00e3o ou opera\u00e7\u00e3o suspeita deve ser
\ncompartilhada por meio do preenchimento do Memorando de Reporte sobre opera\u00e7\u00f5es
\ne propostas de opera\u00e7\u00f5es suspeitas de lavagem de dinheiro; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Em seguida, o memorando deve ser encaminhado
\npara e-mail espec\u00edfico; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>Uma vez recebido, o Comit\u00ea LINDAU de Reporte ao
\nCOAF poder\u00e1 interagir com o respons\u00e1vel t\u00e9cnico, caso necess\u00e1rio, para melhor
\ncompreens\u00e3o dos aspectos reportados; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>A an\u00e1lise ser\u00e1 conduzida pelo Comit\u00ea LINDAU de
\nReporte ao COAF, em conjunto com a \u00c1rea Financeira, ou com \u00c1rea Jur\u00eddica, ou
\ncom as Linhas de Servi\u00e7o, conforme necess\u00e1rio; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u00b7      
\n<\/span><\/span>A comunica\u00e7\u00e3o \u00e0s autoridades competentes cabe
\n\u00fanica e exclusivamente ao Comit\u00ea LINDAU GAMING BRASIL S.A. de Reporte ao COAF,
\nsendo vedada aos profissionais da LINDAU o reporte de suspeitas de lavagem de
\ndinheiro diretamente \u00e0s autoridades competentes. <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

19.  <\/span><\/b>Procedimentos
\nadicionais <\/o:p><\/b><\/p>\n

Poder\u00e3o ser conduzidas
\ndilig\u00eancias anticorrup\u00e7\u00e3o e de combate \u00e0 lavagem de dinheiro mais detalhadas
\ne\/ou ser incrementado o grau e a natureza do monitoramento da rela\u00e7\u00e3o ao
\ncliente ou terceiro. <\/o:p><\/p>\n

Os Profissionais da LINDAU devem
\nconhecer e cumprir as exig\u00eancias previstas no Reporting non-compliance with
\nlaws, regulations<\/i>. <\/o:p><\/p>\n

A LINDAU deve se familiarizar com
\nos “alertas” associados aos riscos de lavagem de dinheiro, informados
\nno Guia Global de Combate \u00e0 Lavagem de Dinheiro. <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

20.  <\/span><\/b>Relat\u00f3rio
\nAnual <\/o:p><\/b><\/p>\n

A Diretoria de Integridade e
\nCompliance deve apresentar \u00e0 Alta Administra\u00e7\u00e3o relat\u00f3rio anual relativo \u00e0
\navalia\u00e7\u00e3o interna de risco de PLD\/FTP, contendo: <\/o:p><\/p>\n

\u2022          
\n<\/span>identifica\u00e7\u00e3o e an\u00e1lise das situa\u00e7\u00f5es de risco
\nde PLD\/FTP; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u2022          
\n<\/span>n\u00famero de situa\u00e7\u00f5es at\u00edpicas detectadas; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u2022          
\n<\/span>n\u00famero de an\u00e1lises realizadas; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u2022          
\n<\/span>n\u00famero de comunica\u00e7\u00f5es suspeitas reportadas para
\na COAF; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u2022          
\n<\/span>data do reporte da declara\u00e7\u00e3o negativa se for o
\ncaso; contendo o n\u00famero de an\u00e1lises realizadas; <\/o:p><\/p>\n

 <\/o:p><\/p>\n

\u2022          
\n<\/span>medidas adotadas para mitiga\u00e7\u00e3o das ocorr\u00eancias;
\n<\/o:p><\/p>\n

\u2022          
\n<\/span>indicadores de efetividade de todo o processo e
\nproposi\u00e7\u00e3o de plano de a\u00e7\u00e3o e medidas corretivas necess\u00e1rias. <\/o:p><\/p>\n

O relat\u00f3rio acima descrito deve
\ncompor, como item espec\u00edfico, o relat\u00f3rio mais abrangente de avalia\u00e7\u00e3o das
\nregras, procedimentos e controles internos da institui\u00e7\u00e3o, observada a
\ncompatibilidade dos prazos de entrega requeridos. <\/o:p><\/p>\n

21.  <\/span><\/b>Medidas
\ndisciplinares\/san\u00e7\u00f5es<\/o:p><\/b><\/p>\n

Todos os Profissionais da LINDAU
\nGAMING BRASIL S.A. (incluindo terceiros) est\u00e3o sujeitos ao conte\u00fado dessa
\nPol\u00edtica. O seu descumprimento poder\u00e1 gerar penalidades. <\/o:p><\/p>\n

O 0800 \u00e9 um canal disponibilizado
\npela LINDAU para que nossos profissionais e terceiros possam comunicar
\ncomportamentos que violem ou pare\u00e7am violar o C\u00f3digo de Conduta Global LINDAU,
\npol\u00edticas relacionadas, e a legisla\u00e7\u00e3o como um todo.<\/o:p><\/p>\n

22.  <\/span><\/b>Disposi\u00e7\u00f5es
\nFinais <\/o:p><\/b><\/p>\n

\u00c9 dever de todo colaborador da
\nLINDAU informar a \u00e1rea de PLD\/FTP sobre viola\u00e7\u00f5es ou poss\u00edveis viola\u00e7\u00f5es das
\nregras dispostas na presente Pol\u00edtica, de maneira a preservar os interesses da
\nempresa e de seus clientes em rela\u00e7\u00e3o \u00e0 regulamenta\u00e7\u00e3o de PLD\/FTP. <\/o:p><\/p>\n

Caso a viola\u00e7\u00e3o ou suspeita de
\nviola\u00e7\u00e3o recaia sobre o pr\u00f3prio Diretor de Integridde e Compliance, o
\ncolaborador dever\u00e1 informar diretamente a Alta Administra\u00e7\u00e3o, que realizar\u00e1 a
\nan\u00e1lise da ocorr\u00eancia e aplica\u00e7\u00e3o das san\u00e7\u00f5es decorrentes de eventuais desvios,
\ngarantido ao Diretor amplo direito de defesa. <\/o:p><\/p>\n

A LINDAU busca conhecer e
\nmonitorar seus colaboradores no processo de contrata\u00e7\u00e3o e no curso do contrato,
\nde modo a detectar quaisquer atividades suspeitas, tais como condutas incompat\u00edveis
\ncom seu padr\u00e3o de vida, contando com o apoio dos gestores de cada \u00e1rea para
\nacompanhamento e monitoramento.<\/o:p><\/p>\n

A Gestora n\u00e3o assume a
\nresponsabilidade de Colaboradores que transgridam a lei ou cometam infra\u00e7\u00f5es no
\nexerc\u00edcio de suas fun\u00e7\u00f5es. <\/o:p><\/p>\n

O descumprimento, suspeita ou
\nind\u00edcio de descumprimento de quaisquer das normas e procedimentos estabelecidos
\nnesta Pol\u00edtica ou das demais normas relativas \u00e0 PLD\/FTP dever\u00e3o ser levadas
\npara aprecia\u00e7\u00e3o do Diretor de Integridade e Compliance, respons\u00e1vel pela aplica\u00e7\u00e3o
\ndas san\u00e7\u00f5es decorrentes de desvios de condutas, garantido ao Colaborador amplo
\ndireito de defesa, conforme previsto no C\u00f3digo de \u00c9tica e Conduta.<\/o:p><\/p>\n

<\/p>\n


<\/p>\n

\n

<\/p>\n

\n

[1]<\/span><\/span><\/a> Pinheiro,
\nL. G. O branqueamento de capitais e a globaliza\u00e7\u00e3o<\/i><\/b><\/o:p><\/p>\n<\/div>\n

\n

[2]<\/span><\/span><\/a>
\nNos termos dos artigos 8\u00ba, 9\u00ba, 14\u00ba a 19\u00ba, 21 e 22 da portaria SPA\/MF n\u00ba
\n1.143\/2024;<\/o:p><\/p>\n<\/div>\n

\n

[3]<\/span><\/span><\/a> http:\/\/lindausa.com.br\/pt\/nossas-politicas\/<\/o:p><\/p>\n<\/div>\n<\/div>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/section>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

POL\u00cdTICA DE PREVEN\u00c7\u00c3O \u00c0 LAVAGEM DE DINHEIRO, AO FINANCIAMENTO DO TERRORISMO E \u00c0 PROLIFERA\u00c7\u00c3O DE ARMAS DE DESTRUI\u00c7\u00c3O EM MASSA LINDAU GAMING BRASIL S.A. Pol\u00edtica de Preven\u00e7\u00e3o e Combate \u00e0 Lavagem de Dinheiro, ao Financiamento do Terrorismo e da Prolifera\u00e7\u00e3o de Armas de Destrui\u00e7\u00e3o em Massa \u2013 PLD\/FTP 1.   Aplica\u00e7\u00e3o do PLD\/CFTP e objetivos A […]<\/p>\n","protected":false},"author":3,"featured_media":0,"parent":0,"menu_order":0,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","template":"","meta":{"site-sidebar-layout":"no-sidebar","site-content-layout":"page-builder","ast-site-content-layout":"full-width-container","site-content-style":"default","site-sidebar-style":"default","ast-global-header-display":"","ast-banner-title-visibility":"","ast-main-header-display":"","ast-hfb-above-header-display":"","ast-hfb-below-header-display":"","ast-hfb-mobile-header-display":"","site-post-title":"disabled","ast-breadcrumbs-content":"","ast-featured-img":"disabled","footer-sml-layout":"","theme-transparent-header-meta":"","adv-header-id-meta":"","stick-header-meta":"","header-above-stick-meta":"","header-main-stick-meta":"","header-below-stick-meta":"","astra-migrate-meta-layouts":"set","ast-page-background-enabled":"default","ast-page-background-meta":{"desktop":{"background-color":"var(--ast-global-color-4)","background-image":"","background-repeat":"repeat","background-position":"center center","background-size":"auto","background-attachment":"scroll","background-type":"","background-media":"","overlay-type":"","overlay-color":"","overlay-opacity":"","overlay-gradient":""},"tablet":{"background-color":"","background-image":"","background-repeat":"repeat","background-position":"center center","background-size":"auto","background-attachment":"scroll","background-type":"","background-media":"","overlay-type":"","overlay-color":"","overlay-opacity":"","overlay-gradient":""},"mobile":{"background-color":"","background-image":"","background-repeat":"repeat","background-position":"center center","background-size":"auto","background-attachment":"scroll","background-type":"","background-media":"","overlay-type":"","overlay-color":"","overlay-opacity":"","overlay-gradient":""}},"ast-content-background-meta":{"desktop":{"background-color":"var(--ast-global-color-5)","background-image":"","background-repeat":"repeat","background-position":"center center","background-size":"auto","background-attachment":"scroll","background-type":"","background-media":"","overlay-type":"","overlay-color":"","overlay-opacity":"","overlay-gradient":""},"tablet":{"background-color":"var(--ast-global-color-5)","background-image":"","background-repeat":"repeat","background-position":"center center","background-size":"auto","background-attachment":"scroll","background-type":"","background-media":"","overlay-type":"","overlay-color":"","overlay-opacity":"","overlay-gradient":""},"mobile":{"background-color":"var(--ast-global-color-5)","background-image":"","background-repeat":"repeat","background-position":"center center","background-size":"auto","background-attachment":"scroll","background-type":"","background-media":"","overlay-type":"","overlay-color":"","overlay-opacity":"","overlay-gradient":""}},"footnotes":""},"class_list":["post-1941","page","type-page","status-publish","hentry"],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/lindausa.com.br\/pt\/wp-json\/wp\/v2\/pages\/1941","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/lindausa.com.br\/pt\/wp-json\/wp\/v2\/pages"}],"about":[{"href":"https:\/\/lindausa.com.br\/pt\/wp-json\/wp\/v2\/types\/page"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/lindausa.com.br\/pt\/wp-json\/wp\/v2\/users\/3"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/lindausa.com.br\/pt\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=1941"}],"version-history":[{"count":10,"href":"https:\/\/lindausa.com.br\/pt\/wp-json\/wp\/v2\/pages\/1941\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":2033,"href":"https:\/\/lindausa.com.br\/pt\/wp-json\/wp\/v2\/pages\/1941\/revisions\/2033"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/lindausa.com.br\/pt\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=1941"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}